导读

资者资被暂停罚单显示

12月9日，变相保本保收备案中国证券投资基金业协会公布了一张罚单，向投剑指深圳市元宋投资管理有限公司。资者资被暂停

罚单显示，承诺中国证券投资基金业协会根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十一条第三项，益元《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条，宋投受理私募《中国证券投资基金业协会章程》第六条第三项，基金《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第四条，个月《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》第五条的变相保本保收备案规定，对深圳市元宋投资管理有限公司（以下简称“深圳元宋”）进行公开谴责，向投并暂停受理其私募基金备案12个月。资者资被暂停

经中国证券投资基金业协会核查，承诺深圳元宋主要存在变相向投资者承诺保本保收益、益元内控不完善、宋投受理私募未向投资者披露可能影响其合法权益的基金重大信息和未按约定向投资者披露基金年度运作报告和基金份额净值等违法违规事实。具体违法违规行为主要包括以下内容。

“元成稳8基金”于2016年6月22日成立，主要投向“明智1号基金”，“明智1号基金”再投向多只基金，其中包括深圳元宋管理的8只私募基金，及其关联方东莞市元成投资管理有限公司管理的5只私募基金等，以上多只私募基金独立收取管理费。上述产品嵌套结构大幅增加“元成稳8基金”投资者的投资成本，并且其中部分投资行为属于关联交易。对于前述基金承担的多重管理费、关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息，未向投资者尽到披露可能影响其合法权益的重大信息的义务。

公司业务员推介“元成稳8证券投资基金”时使用“安全稳健”等用语；在2018年基金净值下跌，“元成稳8基金”投资者要求赎回，深圳元宋在明知不合规情况下，指定其独资股东广东辰天投资集团有限公司（以下简称“广东辰天”）与7名上门沟通的投资者签订《回购协议》，约定由广东辰天回购7名投资者持有份额，并按照年化9%收益补足差额。以上行为均构成变相向投资者承诺保本保收益行为。

有投资者向证券投资基金业协会投诉深圳元宋“元成稳8基金”，并提交该基金宣传单页，其上载有“固定年化收益：A份额8%，B份额9%”等字样，尽管深圳元宋否认宣传单页为公司所制，但仍暴露公司管存在管理漏洞以及内部控制不完善等问题。

按照“元成稳8基金”合同约定，深圳元宋应当制作《基金年度运作报告》并向投资者披露，同时应当在基金运行期间向投资者披露基金份额净值信息，而深圳元宋未能提供履行相关义务的证明材料。

深圳市元宋投资管理有限公司于2014年成立，注册资本为1000万元人民币。企查查显示，广东辰天投资集团有限公司为其独资股东。